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突破思维定势赢在工作习惯——审判质效工作中不良习惯面面观
2013/04/19 15:26:30

这是一篇兄弟法院归纳的审判质效工作中的不良习惯,这些不良习惯,或多或少也存在于我们立案、保全、审判、执行等工作中。有幸拿来,很有学习借鉴意义,望大家抽出时间,细细体味,或对工作大有裨益。


编者按:

美国心理学家威廉詹姆斯说过:“播下一个行动,收获一种习惯;播下一种习惯,收获一种性格;播下一种性格,收获一种命运。”培根还说:“习惯是人生的主宰,我们应该努力求得好习惯。”在这我要说的是,习惯的力量是巨大的,人一旦养成一个习惯,就会不自觉地在这个轨道上运行。一个人、一个法官要想在工作上有所成就,在信心、意志、习惯、兴趣、性格等主要非智力因素中,习惯占有重要位置。

由于思维定势,谈及管理,必然想到制度、强制。但制度再完美、监督再全面、奖惩再严格,终究是外力。良好的习惯的最大特点在于,它从内心深处激发每个人的内在潜力和创造精神,“内化于心、外化于行”是对其最好的诠释。良好工作习惯的养成,不但能使我们在工作上取得较好的成绩,而且能使我们终身受益。这是因为良好的工作习惯一旦形成就会趋向定型化、稳固化,不必别人的帮助提醒,工作过程中良好习惯都会不自觉地表现,从而能使我们提高工作效果,使我们工作中长期受益于良好的习惯。近日,我们在研讨审判过程的精细化管理中,对法官和书记员在工作中可能存在的不良工作习惯进行了梳理,并结合一些容易出差错的环节,进行汇编成册,供全院审判人员和审判辅助人员借鉴。

第一部分 总则

1、有令不行、有禁不止的不良习惯。审判质效管理的主要内容是将从案件进入法院开始直至案件执行完毕,影响审判质效的相关因素均纳入审判管理范畴,建立健全权责科学明确、监督制约有力、运转协调高效的管理制度,形成全覆盖、全流程、全方位的管理格局。在审判流程管理过程中,往往存在着有制度、有规定不严格遵照执行,甚至于故意违反的情形。

2、科学性、计划性不强的不良习惯。“凡事有预则立”。没有计划,没有科学安排,随意而为,工作失去了明确的目标和具体的步骤。一个好的计划,可以让工作有条不紊的开展,使得每一人都知道今天该做哪些工作,明天应该完成什么任务,能让人在遇到问题时,从更多的方面思考问题,培养大局观。

3、懒、散、慢、拖的不良习惯。即缺乏实干精神,作风不扎实、精神状态不佳,工作懒散、效率低下,甚至是敷衍了事、推诿扯皮。

4、不好学习、不善于总结的不良习惯。对绩效考核办法、审判质效指标等不了解、不掌握,工作业务不精、履职不强,工作落实不到位,仍不好学习、不好钻研,不善于总结经验教训,未树立“活到老、学到老”的正确学习观。

5、工作不细致、责任心不强的不良习惯。精细化管理以审判流程中的各阶段、环节为抓手,精确目标、精控流程、精管节点、精细操作。因此,更要求承办人以工作的主动性、高度的责任心,把握细节,处理好细微处。审判实践中,普遍存在工作不细致、不认真的情况,存在工作制度不落实、工作责任心不强的问题。

6、缺乏进取心的不良习惯。只安于表面,把自己份内的事情做好就可以了,存在船到桥头自然直的想法,缺少创新意识,处理事情方法比较简单、表面,未注意到工作方法的完善会给工作带来动力。

第二部分 具体表现

一、立案环节

(一)立案审查

1、立案窗口未讲究接待技巧,容易激起当事人的对立情绪,导致当事人在办案过程中不配合、影响整个案件的进程;对承办法官的裁判不认同,容易引起上诉,严重的甚至可能会引起涉诉信访。这个不良习惯的影响是隐性的,但危害很大,对多个质效指标产生负面影响。

2、立案审查中,实体审查过严,容易给当事人产生立案难的质疑。

3、对法定立案条件把握不准,应当由当事人于起诉时提交的材料未及时要求补齐,导致诉讼程序中后补困难;对诉讼主体把握不准,导致受理后需在诉讼中追加诉讼当事人延误案件的审理。

4、未能灵活运用好法定立案审查期限。节假日前立案,立案后审限已经开始计算,而诉讼材料却因为节假日休息未及时送达。报表期限末不顾结案情况,多立或不立,直接影响多项效率指标。

5、未能做好立案前的法律释明和风险提示工作。对存在矛盾激化苗头、可能影响社会稳定的案件受理后未作提示,导致审理执行过程中未能及时处置。

(二)诉讼费用的收退

1撤诉结案未收诉讼费,无审批手续;开票金额与判决书上载明金额不一致。

2、立案后审批缓交而结案后长时间未交诉讼费;缓、减、免审批手续不规范。

3、案件执结未收执行费或者少收执行费,个别案件多收执行费。

4、诉讼费退费没有退费审批表或者审批手续不规范。

(三)诉讼保全

1、未在规定时间内予以诉讼保全。

2、诉讼保全的裁定书以及诉讼保全查封、冻结等相关情况,未及时通知双方当事人。

3、财产保全与执行环节相脱节,财产保全时调取的财产信息不完备,资料留存不完整。保全时未考虑保全财产的可执行性。

4、未形成关注保全财产性质的习惯,使一些应当及时处置的特殊财产,因未及时处置而贬值导致当事人损失而引发矛盾。

、审理环节

(一)送达

1未能在法定期限内完成送达,特别是当事人申请财产保全的案件,启动送达程序超过法定期限。

2、未注意当事人的个数,送达时遗漏部分当事人。

3、直接送达时,未要求当事人填写送达地址确认书,未要求当事人留下联系电话等其他联系方式,造成后续送达或联系困难。送达后未让当事人填写送达回证。

4、直接送达时,由其他人代收时,未制作送达笔录,记录代收人与受送达人的关系、代收人的联系电话、受送达人的基本情况。

5、因地址不明等原因退回的信件,未作为送达的证据入卷。

6公告送达中公告启动不谨慎,在未穷尽其他方式的情况下轻易进行公告送达,公告方式不恰当,公告对象无故扩大,公告内容不规范,未留存公告送达中形成的影像资料。

7、留置送达方式适用不当,在当事人不在家时,将材料留置家中视为送达,未邀请见证人到场见证,未留存留置送达中形成的影像资料。

(二)庭前准备

1、未提前阅卷了解庭审案件的基本案情。对庭审重点未作提纲,造成庭审时条理不清,遇有突发情况措手不及。

2、对案件所涉法律条文未能于庭前进行学习或重温,可能造成庭审遗漏重点、举证责任分配有误等。

3、排庭时未查看立案日期,计算出审限届满日,未给承办人留下足够的时间写裁判文书;未查看日历,出现了2月30日、6月31日,或开庭日期为休息日之类的错误。

4、案件排庭时,未考虑当事人的举证期限;未考虑传票的在途时间,致使当事人未能在开庭三日前收到传票。

5、向当事人送达开庭传票时,开庭日期、时间和地点未与开庭排期表上相一致;多个当事人之间的开庭日期、时间和地点未一致;开庭传票存根联未填写或未填写完整,开庭日期、时间和地点与送达给当事人的传票上的记载不一致。

6、简易程序转为普通程序或更换承办人,普通程序更换承办人未按规定向当事人送送合议庭或审判人变更通知书。

7、不习惯审查是否已具备开庭条件,如开庭前未审查开庭传票等诉讼材料是否已送达,签收人是否具有相应的权限等。

8、未检查法庭摆放的当事人身份示明牌及审判台上的示明牌是否正确。

9、当事人到庭后,未要求当事人提交传票、地址确认书;当事人是法人的,未要求提供法定代表人身份证明书;有委托代理人的,未要求提供授权委托书,受委托人系律师的,未要求提供律师函和律师证,受委托人系法律工作者的,未要求提供法律工作者证;当事人或受委托人系公民的,未要求提供身份证。

10、当事人尚未填写地址确认书的,未要求其立即填写并提交。当事人委托其代理人代收法律文书的,未在地址确认书上填写代收人及代收人地址、联系电话。

11、二次开庭的,未核对出庭当事人是否与第一次出庭人员一致。代理人有变更的,未要求当事人提供变更后的代理手续。多次庭审时代理人总数超过两人的,未要求当事人撤销多余的代理人,并提供书面撤销代理人申请。

12、有证人需要出庭的,未告知或及时告知其在庭外等候。

13、有旁听人员时,未宣布法庭纪律。

(三)庭审阶段

1、未能做到准时到庭。

2、庭审时,未能做到规范着装。

3、庭审前临时变更合议庭成员的,未释明变更的事由。庭审笔录首部的合议庭成员与庭审程序中告知的合议庭成员不一致。

4、未到庭的当事人、代理人后面未用括号注明“未到庭”。

5、当事人宣读诉状有变更或增加内容的,未将变更和增加的具体内容记录在案。

6、当事人如无书面答辩状,未详细记录答辩意见。

7、庭审中,不习惯归纳争议焦点并征求当事人意见;有归纳的,未能全面记录;双方当事人均没有异议的事实未及时予以认定。

8、举证时,未能引导当事人针对所需证明的事实进行分组举证,未明确证据名称,出具的单位及时间。

9、当事人举证时,未能查明其证据来源。

10、当事人提供的证据,未注明系谁提供;提供系复印件的,未在证据名称后注明。

11、适用普通程序开庭时,法庭调查与法庭辩论未能做到阶段分明。

12、适用普通程序开庭时,未能做到合议庭成员之间的分工合作。需合议后才能确定的证据或事实,未征求合议庭成员的意见即予确认。

14、庭审结束时,未能根据实际情况作庭审小结。

15、对必须进行法庭调解的案件,遗漏该阶段。

16、庭审中未能做到规范用语。

17、庭审注意力不集中,甚至看手机、发短信;

18、庭审中,未能照顾书记员的记录情况,造成记录遗漏。

(四)当事人核对笔录、签字阶段

1、在核对笔录签字前,未告知当事人,如笔录确有记录错误,在征得书记员同意后方可改动。当事人只能更改本人的陈述,并应在更改处签字。如改动部分与庭审中陈述不一致的,须向主审人汇报。

2、笔录未做到逐页签字,笔录使用了圆珠笔、纯蓝签字笔。

3、在收回笔录时,未检查笔录是否缺页。

(五)诉讼调解

1、习惯于庭审后展开诉讼调解工作,未能将调解贯串于审理全过程,特别是一些庭审容易引起双方矛盾激化的案件,未能及时于庭前予以调解。

2、调解过程中,态度不居中,反而引发当事人对法官公正性的质疑。

3、调解过程中,用语不文明,不规范,引发当事人抵触情绪。

4、调解过程中,不注重制作调解笔录固定当事人意见。

(六)职权调查

1、案件审理过程中,过于强调当事人举证,不注重以职权调查重要证据。

2、调查拖延,导致结案拖延。

3、调查时未能做到按规定双人调查。

4、调查时不习惯列明调查提纲,造成遗漏而多次调查。

5、以职权调查的证据,未能进行当庭质证便直接运用。

(七)管辖权异议

1、未在规定时间对管辖权异议进行裁定,并送达双方当事人。

2、审查管辖权异议时,不要求当事人提供相关证据原件。

3、案卷移送不及时,导致管辖权异议上诉流转时间过长。

(八)鉴定

1、有鉴定申请,未及时进行鉴定,或庭前准备不充分,未认真阅卷,庭审结束后才发现有鉴定的事宜,导致案件时间过长或超法定审限。

2、当事人提出鉴定申请后,不习惯从鉴定成本等方面做当事人的释明工作,导致当事人诉讼成本扩大,矛盾更加激化。

3、鉴定目的不明确导致鉴定项目有误或有遗漏,导致多次鉴定,既增加当事人诉讼成本也拖延了诉讼期间。

4、为延长审限,未有鉴定情形而申请进行鉴定。

(九)裁判文书制作

1、手头案件较多时,习惯于先易后难,形成难案堆积,造成难案调查不及时、鉴定程序起动不及时、调解不及时、汇报不及时,审理时间拉长,引发超十八个月案件。

2、案件未在规定的时间内进行合议;合议过程以及文书的核稿、签发不符合《定案规则》的规定;裁判文书原本经核稿人、签发人签字后,该原本及修改痕迹应予保留、入卷;合议的时间晚于裁判文书签署的时间。

3、未严格按照规定的格式打印裁判文书。

4、校对裁判文书不认真,裁判文书上署名的合议庭成员与最后一次庭审的合议庭成员不一致;裁判文书中有同音字、形近字、错别字以及语法、逻辑、标点符号等方面的错误。

5、对案件一判了之,法律释明不到位或根本不作解释说明,使当事人对裁判的合理性、公正性产生怀疑。

(十)信息录入

1、无正当理由扣除审限,审限扣除或中止后不及时恢复,办案周期过长。

2、承办法官不重视案件信息的录入,自己不录入或者不及时录入案件信息,经常会出现案件结而不报情况。

3、案件信息录入时不仔细,导致数据录入有误。

三、执行环节

1、注重实体执行,忽略执行程序,执行着装不到位,执行裁定书送达不到位,终结台帐登记不到位,审执联动机制适用不到位。

2、财产调查、执行和解时,不及时制作笔录,导致工作量难以体现,采取强制措施时依据不足。

3、财产调查时,不主动进行四查一问;不习惯从外围寻找线索;对当事人提供财产线索的排查,缺乏有效性、及时性,错失时机。

4、开展执行工作时,习惯于着重做申请人的让步工作,对被执行人则采取措施不力。

5、执行过程中,不注重搜索关联案件。

6、习惯于追求结案,对被执行人规避执行的行为不注重教育及处罚。

7、涉及实体执行措施时,没有执行合议笔录。

8、执行款物发放不及时。

9款物交接单上没有法院印章、或者只有承办人一人签名、或者没有承办人签字;案件扣除执行费后款物交接单上执行到的数额与交付申请人的数额不一致。

四、卷宗装订及归档

1、装订卷宗未按规定分正副卷。

2、未按照正卷的目录依次装订正卷材料,目录、移送函、起诉状、上诉状、一审文书、诉讼费发票或免交手续、裁判文书、送达回证、退卷函、备考表、证据袋等必备材料不齐全;不宜向当事人公开的材料装入正卷。

3、未按照副卷的目录依次装订副卷材料;合议庭评议笔录上合议庭成员的签字不齐全;裁判文书原本缺少,未有拟稿人、核稿人、签发人、校对人的签字。

4诉讼费票据入卷不规范,卷宗中诉讼费没有退费票据,案件已退费而票据却未入卷;诉讼费票据应交当事人收执联却贴在卷宗中。

5、在案件报结后未及时装订卷宗并归档。
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